省科技廳關(guān)于組織開展科技企業(yè)上市培育計(jì)劃2019年度入庫(kù)企業(yè)申報(bào)工作的通知

各設(shè)區(qū)市科技局：

為貫徹落實(shí)省政府印發(fā)的《江蘇省推進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干政策》（蘇政發(fā)〔2019〕41號(hào)）和省政府辦公廳印發(fā)的《江蘇省高新技術(shù)企業(yè)培育“小升高”行動(dòng)工作方案（2019-2020年）》（蘇政辦發(fā)〔2019〕57號(hào)），進(jìn)一步突出工作重點(diǎn)，聚焦科創(chuàng)板，為高新技術(shù)企業(yè)提供精準(zhǔn)高效的專業(yè)服務(wù)，助推優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)與多層次資本市場(chǎng)有效對(duì)接，做大做強(qiáng)，現(xiàn)就2019年度科技企業(yè)上市培育計(jì)劃入庫(kù)企業(yè)的組織申報(bào)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、申報(bào)條件

1、企業(yè)在江蘇省內(nèi)注冊(cè)且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上，已設(shè)立或擬設(shè)立為股份有限公司，且尚未在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市或在“新三板”掛牌。

2、企業(yè)已制訂詳細(xì)的上市工作計(jì)劃，并成立專門的工作班子，與證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議進(jìn)入實(shí)際運(yùn)作，或已在江蘇股權(quán)交易中心“科技創(chuàng)新板”掛牌。

3、企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)其主要產(chǎn)品（服務(wù)）的核心技術(shù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，近三年研發(fā)投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重不低于3%；企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況良好，近三年?duì)I業(yè)收入持續(xù)增長(zhǎng)。對(duì)于擬在科創(chuàng)板上市的企業(yè)，營(yíng)業(yè)收入不作要求。

4、企業(yè)屬于國(guó)家創(chuàng)新型（試點(diǎn)）企業(yè)、省創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)、經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)、省高新技術(shù)企業(yè)培育庫(kù)入庫(kù)企業(yè)或“全國(guó)科技型中小企業(yè)信息庫(kù)”入庫(kù)企業(yè)，以及得到國(guó)家或省級(jí)科技計(jì)劃資助的科技型中小企業(yè)，重點(diǎn)推薦高新技術(shù)企業(yè)和省高新技術(shù)企業(yè)培育庫(kù)入庫(kù)企業(yè)。

5、優(yōu)先推薦上市籌備情況已報(bào)所在地政府主管部門備案并列入重點(diǎn)培育上市后備名單的企業(yè)，重點(diǎn)推薦符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高，屬于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和制造業(yè)深度融合等技術(shù)領(lǐng)域，經(jīng)過培育有望達(dá)到科創(chuàng)板上市條件的高成長(zhǎng)性科技企業(yè)。

二、推薦程序

1、各設(shè)區(qū)市科技局負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)培育企業(yè)的組織推薦工作。對(duì)地方推薦申報(bào)培育的企業(yè)，本著企業(yè)自愿的原則，通過江蘇省科技計(jì)劃管理信息平臺(tái)（網(wǎng)址：http://210.73.128.81/）進(jìn)入“省科技企業(yè)上市培育計(jì)劃入庫(kù)系統(tǒng)”，填報(bào)《江蘇省科技企業(yè)上市培育計(jì)劃入庫(kù)企業(yè)基本信息表》（以下簡(jiǎn)稱《入庫(kù)企業(yè)信息表》，見附件1），并提供必備的佐證材料。

2、申請(qǐng)入庫(kù)的企業(yè)向設(shè)區(qū)市科技局提交《入庫(kù)企業(yè)信息表》及相關(guān)附件，一式兩份分開裝訂。附件材料必須與《入庫(kù)企業(yè)信息表》所填內(nèi)容對(duì)應(yīng)，并按裝訂順序逐頁(yè)編制總目錄、分類目錄和頁(yè)碼，具體要求見附件2。

3、各設(shè)區(qū)市科技局要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)申報(bào)材料的審核，填寫《江蘇省科技企業(yè)上市培育計(jì)劃推薦入庫(kù)企業(yè)匯總表》（見附件4），并加蓋單位公章。各設(shè)區(qū)市科技局于2019年8月30日前將《江蘇省科技企業(yè)上市培育計(jì)劃推薦入庫(kù)企業(yè)匯總表》（含電子版），連同企業(yè)申報(bào)材料一式兩份報(bào)送省創(chuàng)業(yè)中心科技企業(yè)服務(wù)部（地址：南京市中山北路49號(hào)江蘇機(jī)械大廈2003室）。

4、省科技廳對(duì)各地推薦的培育企業(yè)組織專家進(jìn)行咨詢，符合條件的企業(yè)納入省科技企業(yè)上市培育計(jì)劃后備庫(kù)。已納入省科技企業(yè)上市培育計(jì)劃后備庫(kù)入庫(kù)的企業(yè)不得重復(fù)申報(bào)。

三、其他事項(xiàng)

1、申報(bào)企業(yè)對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性、有效性、完整性和合法性負(fù)主體責(zé)任，并作出信用承諾（附件3），若存在弄虛作假行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并查實(shí)，將取消其評(píng)審或入庫(kù)資格并列入不良信用記錄。各地科技部門對(duì)申報(bào)材料的有效性、完整性和真實(shí)性認(rèn)真把關(guān)，堅(jiān)決防止和杜絕弄虛作假，如有需要，可實(shí)地核實(shí)企業(yè)申報(bào)信息。

2、各地科技部門要認(rèn)真落實(shí)中央和省有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和組織申報(bào)工作同部署、同落實(shí)、同考核，切實(shí)加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，確保申報(bào)工作的公正性和規(guī)范化操作，堅(jiān)決杜絕“有償服務(wù)”行為的發(fā)生，不得委托或指定任何單位、部門和個(gè)人為申報(bào)企業(yè)編寫申報(bào)材料。各地科技部門要高度重視科技企業(yè)上市培育工作，積極主動(dòng)做好申報(bào)的各項(xiàng)服務(wù)工作，進(jìn)一步提高服務(wù)質(zhì)量和辦事效率，并做好對(duì)入庫(kù)企業(yè)的跟蹤服務(wù)。

3、對(duì)入庫(kù)企業(yè)，根據(jù)其關(guān)鍵成長(zhǎng)期的科技創(chuàng)新需求，省科技廳通過省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃（產(chǎn)業(yè)前瞻與共性關(guān)鍵技術(shù)）擇優(yōu)支持其上市題材項(xiàng)目研發(fā)；會(huì)同江蘇證監(jiān)局加強(qiáng)對(duì)進(jìn)入輔導(dǎo)階段入庫(kù)企業(yè)的指導(dǎo)和培訓(xùn)，加快企業(yè)申報(bào)上市步伐；對(duì)擬在“科創(chuàng)板”上市的高新技術(shù)企業(yè)，省財(cái)政在企業(yè)取得輔導(dǎo)備案受理通知書、企業(yè)完成輔導(dǎo)備案、企業(yè)遞交申報(bào)材料進(jìn)程中，分階段逐漸加大比例給予資金補(bǔ)助。

聯(lián)系人：

省科技廳高新處        李天童

聯(lián)系電話：025-57715164

省創(chuàng)業(yè)中心科技企業(yè)服務(wù)部   龔   莉

聯(lián)系電話：025-83232938

附件：1、江蘇省科技企業(yè)上市培育計(jì)劃入庫(kù)企業(yè)基本信息表

2、申報(bào)材料裝訂順序

3、申報(bào)企業(yè)信用承諾

4、江蘇省科技企業(yè)上市培育計(jì)劃推薦入庫(kù)企業(yè)匯總表

江蘇省科學(xué)技術(shù)廳

2019年7月22日

（此件主動(dòng)公開）

附件1

江蘇省科技企業(yè)上市培育計(jì)劃入庫(kù)企業(yè)基本信息表

企業(yè)名稱：                                         

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：                                 

企業(yè)注冊(cè)地區(qū)：             市               區(qū)（縣）

企業(yè)所屬行業(yè)：                                     

填寫日期：            年           月             日

聲明：本企業(yè)提交的科技企業(yè)上市培育計(jì)劃申報(bào)材料內(nèi)容均準(zhǔn)確、真實(shí)、合法、有效、完整、無涉密信息，本企業(yè)愿為此承擔(dān)有關(guān)法律責(zé)任。

法定代表人（簽名）：           （企業(yè)公章）

江蘇省科學(xué)技術(shù)廳

二〇一   年   月

注： 1、表格中選擇項(xiàng)請(qǐng)?jiān)?/span>□內(nèi)打√。

2、所屬于行業(yè)：按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類代碼填寫；

     3、所屬技術(shù)領(lǐng)域：按照《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》填寫。  
附件2

申報(bào)材料要求及裝訂順序

1、總目錄；

2、企業(yè)信用承諾書（附件4）；

3、《江蘇省科技企業(yè)上市培育計(jì)劃入庫(kù)企業(yè)基本信息表》（由系統(tǒng)生成后打?。?/span>

4、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

5、企業(yè)與券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽訂的合作協(xié)議（復(fù)印件）；

6、處于正在進(jìn)行股份制改造階段的企業(yè)，需提供明確的改制方案；完成股份制改造的企業(yè)，需提供股改完成前后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；已在省證監(jiān)局備案的企業(yè)，需提供省證監(jiān)局出具的《關(guān)于確認(rèn)輔導(dǎo)日期的通知》；上市材料上報(bào)國(guó)家證監(jiān)會(huì)審查的企業(yè)，需提供證監(jiān)會(huì)出具的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》；科創(chuàng)板已受理的企業(yè)須提供上海證券交易所出具的《業(yè)務(wù)受理通知書》；已申請(qǐng)新三板掛牌的企業(yè)需提供全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的《業(yè)務(wù)受理通知書》（以上均提供復(fù)印件）；

7、列入地方政府重點(diǎn)支持的上市后備企業(yè)證明文件（復(fù)印件）；

8、在江蘇股權(quán)交易中心“科技創(chuàng)新板”掛牌的證明文件（復(fù)印件）；

9、企業(yè)2016年度、2017年度、2018年度財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表）；

10、國(guó)家創(chuàng)新型（試點(diǎn)）企業(yè)批文、省創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)批文、高新技術(shù)企業(yè)證書、省高新技術(shù)企業(yè)培育庫(kù)入庫(kù)通知、科技型中小企業(yè)服務(wù)網(wǎng)上的江蘇省入庫(kù)科技型中小企業(yè)名單公告（復(fù)印件）；

11、企業(yè)獲得的授權(quán)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書、省級(jí)以上科技計(jì)劃立項(xiàng)證明等證明材料復(fù)印件。

12、擬上市板塊為科創(chuàng)板的企業(yè)，須提供市值評(píng)估依據(jù)說明。市值評(píng)估應(yīng)合理選用評(píng)估方法，可依據(jù)企業(yè)最近一次外部股權(quán)融資情況或可比公司境內(nèi)外市場(chǎng)的估值情況進(jìn)行判斷。

附件3

企業(yè)信用承諾書

本企業(yè)已認(rèn)真閱讀了《省科技廳關(guān)于組織開展科技企業(yè)上市培育計(jì)劃2019年度入庫(kù)企業(yè)申報(bào)工作的通知》，了解科技企業(yè)上市培育計(jì)劃相關(guān)政策規(guī)定和申報(bào)工作的有關(guān)要求，自愿提出入庫(kù)申請(qǐng)，并做出如下承諾：

一、在申報(bào)過程中，真實(shí)、準(zhǔn)確地填報(bào)了《江蘇省科技企業(yè)上市培育計(jì)劃入庫(kù)企業(yè)基本信息表》，并如實(shí)提供了相應(yīng)的附件證明材料；

二、在成為科技企業(yè)上市培育計(jì)劃入庫(kù)企業(yè)后，愿通過電子郵件、手機(jī)、短信和電話等方式獲得相關(guān)通知信息，并提供企業(yè)有關(guān)需求信息。

申報(bào)企業(yè)（公章）：

企業(yè)法定代表人簽字：

                      年月日

附件4

江蘇省科技企業(yè)上市培育計(jì)劃推薦入庫(kù)企業(yè)匯總表

推薦單位（蓋章）：

注：表格中“所處階段”請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)空欄內(nèi)打√。

抄送：各國(guó)家高新區(qū)管委會(huì)。

江蘇省科學(xué)技術(shù)廳辦公室2019年7月22日印發(fā)